撤回自诉与国家赔偿
戴洪斌
自诉案件是指被害人在一定情况下，直接向人民法院提起诉讼，由人民法院直接受理的刑事案件。自诉案件由被害人直接向人民法院起诉，而不由检察机关提起公诉，自诉案件与公诉案件相对。在自诉案件中，人民法院有权对被告人决定逮捕并予执行。自诉人也可以撤回自诉，人民法院经审查后依法裁定准许。自诉人撤回自诉后，被告人就人民法院的决定逮捕申请国家赔偿，应如何处理？这是一个需要认真研讨的问题。
一、自诉案件的范围和处理方式
自诉案件包括下列案件：（一）告诉才处理的案件；（二）被害人有证据证明的轻微刑事案件；（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。
刑事诉讼法第一百七十一条规定，人民法院对于自诉案件进行审查后，按照下列情形分别处理：（一）犯罪事实清楚，有足够证据的案件，应当开庭审判；（二）缺乏罪证的自诉案件，如果自诉人提不出补充证据，应当说服自诉人撤回自诉，或者裁定驳回。自诉人经两次依法传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，按撤诉处理。第一百七十二条规定，人民法院对自诉案件，可以进行调解；自诉人在宣告判决前，可以同被告人自行和解或者撤回自诉。归纳起来，自诉案件的处理方式有：判决、撤回自诉（包括按撤诉处理）和驳回三种。本文主要分析撤回自诉情形。
二、有关国家赔偿规定
自诉案件属于刑事诉讼案件的一种，自诉案件中有关逮捕的国家赔偿，也当然适用国家赔偿法刑事赔偿的相关规定。对撤回自诉的国家赔偿问题，国家赔偿法只简单作了提及，国家赔偿法第十七条规定：“属于下列情形之一的，国家不承担赔偿责任：（三）依照刑事诉讼法第十一条规定不追究刑事责任的人被羁押的。”刑事诉讼法第十一条（后改为第十五条）规定：“有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：（四）依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的。”
另外，最高人民法院赔偿委员会也作出了《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》。批复明确：人民法院审理刑事自诉案件时，在证据不充分的情况下，即决定对被告人逮捕并作出了有罪判决。二审以事实不清，证据不足为由，撤销原判，发回重审。一审人民法院在重新审理时，裁定准许自诉人撤诉。该裁定应视为是对没有犯罪事实的人错误逮捕的依法确认。根据《中华人民共和国国家赔偿法》第十五条第（二）项和第十九条第三款的规定，一审民法院对错误逮捕应当承担赔偿责任。
以上两个法律规定和批复，是处理撤回自诉案件国家赔偿的主要依据。
三、自诉案件中决定逮捕应否给予国家赔偿
国家赔偿法第十七条（三）规定，依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的，国家不承担赔偿责任。而最高人民法院赔偿委员会《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》，却提出了在某种情况下，人民法院应当承担赔偿责任。两个规定似乎存在有矛盾。
国家赔偿法为国家赔偿法典，是指导国家赔偿工作和办理国家赔偿案件的基本法律依据。其第十七条规定了国家不承担赔偿责任的情形。刑事案件的自诉人撤回自诉，人民法院予以裁定准许的，也应属于国家不予赔偿的情形。这是一般情况。
在一定情况下，国家也应承担赔偿责任。如最高人民法院赔偿委员会上述个案批复提到的情形，即被上级法院裁定了原一审判决事实不清、证据不足，并撤销原判，发回重审，则不属于国家不承担赔偿责任情形，而应予国家赔偿。上级法院发回重审的裁定，对一审原有罪判决判定为事实不清、证据不足，即是对一审刑事有罪判决的否定性评价，在一审法院重审中未增加新的有罪证据、准许自诉人撤回自诉的情况下，就应以这二审裁定的认定作为依据，以此确定原一审判决对被告人有罪认定上的错误，可以视为对被告人决定错误逮捕的确认。这二审法院的裁定应视为是对原审法院错误逮捕的确认文书，被告人就可以以此申请作出逮捕决定的人民法院给予国家赔偿。
国家赔偿法和最高人民法院赔偿委员会批复相关规定，并不矛盾。国家赔偿法第十七条（三）项适用于撤回自诉的一般情形，而最高人民法院赔偿委员会《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》，适用的是特殊情形，即上级法院作了否定的情形。
虽然国家赔偿法第十七条（三）规定了，撤回自诉的逮捕不予国家赔偿。但并不必然表明，人民法院在自诉案件办理中作出逮捕决定一概没有值得商榷的地方。这些被采取了逮捕强制措施的被告人，是否都可能被判处徒刑以上刑罚，且具有发生社会危险性，有逮捕必要？因为准许自诉人撤回自诉，对被告人是否构成犯罪人民法院并不作出明确的认定和判决，一般情况下，对于被告人是否可能被判处徒刑以上刑罚更不好在裁定书中予以说明。于是，一些自诉案件撤回后，原被逮捕的被告人就人民法院的逮捕申请国家赔偿。人民法院在处理这类问题时在法律和道理上说不太清楚，不好做工作，矛盾不易化解。对于这类问题的处理，要做好解释说服工作，对于确实不存在严重违法问题，甚至没有违法行为的被告人，应做好安抚。
四、对决定逮捕的异议
刑事诉讼法第七十三条规定：人民法院、人民检察院和公安机关如果发现对犯罪嫌疑人、被告人采取强制措施不当的，应当及时撤销或者变更。七十五条规定：犯罪嫌疑人、被告人及其委托代理人、近亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的律师及其他辩护人对于人民法院、人民检察院或者公安机关采取强制措施超过法定期限的，有权要求解除强制措施。人民法院、人民检察院或者公安机关对于被采取强制措施超过法定期限的犯罪嫌疑人、被告人应当予以释放、解除取保候审、监视居住或者依法变更强制措施。
以上规定了两种情形，一是采取强制措施不当，包括了人民法院决定逮捕情形，应当撤销或者变更。一是超过法定期限采取强制措施，也包括了人民法院决定逮捕情形，应当释放、解除或变更。对于人民法院的决定逮捕不当，没有明确规定被告人及相关人员对此强制措施提出异议。对于人民法院超期逮捕，刑事诉讼法规定了犯罪嫌疑人、被告人及其委托代理人、近亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的律师及其他辩护人，有权要求解除强制措施。无论是对法院逮捕不当没有明确规定异议，还是对超期逮捕规定有关人员有权要求解除，都没有禁止被告人及相关人对决定逮捕提出异议。要充分保护宪法第四十一条规定的“中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为，有向有关国家机关提出申诉、控告或者检举的权利，但是不得捏造或者歪曲事实进行诬告陷害。”权利，应允许被告人和相关人对人民法院的决定逮捕提出异议，异议可以向作出逮捕决定的人民法院提出，也可以向上级人民法院提出。被告人和相关人对人民法院的决定逮捕提出异议，人民法院要认真审查，如果确实不属于应予逮捕情形，则予以纠正，撤销原作出的逮捕决定。该撤销决定，应视为是对错误逮捕的确认文书，被告人可以就此向人民法院申请国家赔偿。对人民法院采取逮捕措施的异议，可以在自诉案件的办理过程中提出，也可以在自诉撤回后提出，以充分保护被告人的人生自由权。
五、自诉案件应慎用逮捕措施
公民的人身自由为宪法保护，宪法第三十七条规定：“中华人民共和国公民的人身自由不受侵犯。任何公民，非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定，并由公安机关执行，不受逮捕。禁止非法拘禁和以其他方法非法剥夺或者限制公民的人身自由，禁止非法搜查公民的身体。”人身自由作为人的一项基本权利，为国家法律和个人高度重视。需要对个人的人身自由给予充分的保护，严格限定限制、羁押人身自由的条件。这对包括人民法院在内的司法机关提出了更高的要求，特别是人民法院在办理自诉案件时更要加以注意。
由于自诉案件由被害人个人自行提起，且自诉案件侵害人损害的多是受人的个人权利，在办理自诉案件中，人民法院更要严格执行刑事诉讼法第六十条规定“对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的，应即依法逮捕。对应当逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，如果患有严重疾病，或者是正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女，可以采用取保候审或者监视居住的办法。”要设定比办理公诉案件更为严格的条件，严格决定逮捕条件，不轻易决定采取逮捕措施。
过去不少自诉案件中，人们法院都对被告人决定了逮捕。自诉案件多为轻微的刑事案件，要严格审查，确立起充分保护人身自由权的意识，谨慎适用逮捕强制措施。建议对自诉案件中的决定逮捕，作出相应的司法解释或法律规定，以规范这种行为。
中国－东盟发表建立战略伙伴关系10周年联合声明（全文）
中国等
中国－东盟发表建立战略伙伴关系10周年联合声明（全文）
2013年10月9日，中国与东南亚国家联盟成员国领导人在文莱斯里巴加湾市发表《纪念中国－东盟建立战略伙伴关系10周年联合声明》。联合声明全文如下：
纪念中国－东盟建立战略伙伴关系10周年联合声明
我们，中华人民共和国和东南亚国家联盟成员国的国家元首或政府首脑，于2013年10月9日相聚文莱斯里巴加湾市，举行第16次中国—东盟领导人会议，纪念中国—东盟建立战略伙伴关系10周年；
忆及并致力于遵循东盟和中国领导人为培育东盟和中国之间的睦邻友好和互利合作，于2003年10月8日在印度尼西亚巴厘岛签署的《中国—东盟面向和平与繁荣的战略伙伴关系联合宣言》；
认识到过去10年，中国—东盟战略伙伴关系有力地促进了双方经济社会发展，并为地区和平、稳定和繁荣作出了重要贡献；
欢迎庆祝中国—东盟战略伙伴关系10周年，赞赏双方就此开展的一系列纪念活动，以富有意义的方式展现了中国与东盟之间充满生机活力的互利关系，包括2013年8月在北京举办的中国—东盟特别外长会、在曼谷举办的中国—东盟战略伙伴关系10周年高层论坛，以及将于10月在中国举行的东盟经济部长路演等；
重申中国继续支持东盟共同体建设、东盟互联互通、东盟团结和东盟在演变中的区域架构中发挥主导作用的重要性；
赞赏中国在东盟对话伙伴中率先加入《东南亚友好合作条约》，率先与东盟建立战略伙伴关系，率先与东盟建成自贸区；
重申《联合国宪章》、《东盟宪章》、《东南亚友好合作条约》、《在全球国家共同体中的东盟东同体巴厘宣言》（第三份《巴厘宣言》）、《东亚峰会互利关系原则宣言》（巴厘原则）、和平共处五项原则及其他被广泛接受的继续指导中国—东盟对话关系和友好合作的国际法原则；
进一步重申《南海各方行为宣言》是一份里程碑式的文件，体现了东盟成员国和中国的共同承诺，即促进和平、稳定与互信，以及根据公认的国际法原则，包括《联合国海洋法公约》，和平解决南海争议。
欢迎以下方面取得的进展：落实2002年签署的《南海各方行为宣言》，中国和东盟于2012年发表《纪念〈南海各方行为宣言〉签署10周年联合声明》，2011年达成落实《南海各方行为宣言》后续指针，以及启动“南海行为准则”磋商；
特此同意以下内容：
一、我们致力于推进、加强和深化中国—东盟战略伙伴关系，维护共同利益，并将继续全面有效落实《〈中国—东盟面向和平与繁荣的战略伙伴关系联合宣言〉行动计划（2011-2015）》，为中国—东盟关系未来10年取得更大成就而努力。
二、中国重申，一个团结、繁荣、充满活力的东盟符合中国的战略利益。中国坚持把东盟作为周边外交的优先方向，坚持巩固与发展同东盟的战略伙伴关系，坚持通过和平方式和友好协商解决同有关东盟国家的分歧。
三、东盟重申，中国的发展对本地区是重要机遇，东盟支持中国和平发展。东盟国家重申坚持一个中国政策。
政治和安全合作
四、我们致力于促进战略关系，保持高层密切交流与接触，双方同意探讨继续通过加强睦邻友好合作以深化政治互信。东盟国家注意到并赞赏中国提出的关于“中国—东盟国家睦邻友好合作条约”的倡议。
五、我们重申，根据国际法，尊重彼此独立、主权和领土完整，尊重不干涉别国内政原则，和平解决争议，不威胁使用或使用武力。
六、我们同意深化和支持防务交流与安全合作，加强沟通协调，这将扩大中国与东盟的接触，增进相互理解，促进地区和平、稳定和繁荣。东盟注意到中国倡议适时在华举行中国—东盟防长非正式会议。
七、中国坚定和完全支持东盟为实现东南亚无核武器区所作的努力，并愿早日签署《东南亚无核武器区条约》议定书。
八、为支持东盟共同体建设，中国愿向东盟及其相关机构提供发展援助。我们同意继续加强防灾救灾合作。中国愿与东盟灾害管理人道主义救援协调中心拓展交流与合作。
九、我们强调共同维护南海和平稳定，确保海上安全，维护航行自由，根据包括1982年《联合国海洋法公约》在内的国际法和平解决争议，加强海上合作，遵守《南海各方行为宣言》(DOC)和《纪念〈南海各方行为宣言〉签署10周年联合声明》中所述原则。我们重申我们的承诺和坚定决心，将全面有效落实《宣言》。鉴此，我们将在协商一致的基础上，朝着达成“南海行为准则”(COC)而努力。
十、我们欢迎2013年9月14日至15日在中国苏州举行落实《宣言》第六次高官会和第九次联合工作组会取得的积极成果，包括加强海上务实合作以及就“准则”举行磋商。我们期待建立联系热线，以迅速应对海上局势，包括搜救遇难人员和船只。我们同意促进和建立信任，鼓励有关各方预防海上突发事件。我们将继续加强落实《宣言》，保持定期磋商，朝着《宣言》所确定的达成“准则”的目标而努力，以加强互信，维护地区和平、稳定和繁荣。
经济合作
十一、我们重申反对贸易保护主义，在多边和区域贸易谈判中积极坚持这一立场。我们高度评价中国—东盟自由贸易区为提升双方经贸关系发挥的积极作用，欢迎中国—东盟自贸区“升级版”倡议，包括改善市场条件和双方贸易差额，以及扩大《中国与东盟全面经济合作框架协议》的范围和覆盖面。我们责成有关官员尽早就中国—东盟自贸区“升级版”展开讨论。
十二、我们将共同作出努力，争取到2015年双方双向贸易额达到5000亿美元，到2020年达到1万亿美元，今后8年双向投资1500亿美元。
十三、我们要共同努力，积极推进区域全面经济伙伴关系（RCEP）谈判，根据2013年8月在文莱斯里巴加湾市举行的第一次RCEP部长会议通过的RCEP工作方案，确保谈判完成，以大力促进东亚经济一体化。
十四、我们支持中国—东盟中心在促进双方贸易、投资和旅游便利化方面所做的工作，以实现2020年前双向贸易与投资目标。
十五、我们重申2013年10月23日至25日东盟经济部长赴华路演的重要性，这将提升中国中央与地方政府官员及商界人士对双方合作的信心，充分利用中国—东盟强劲经济关系以及东盟经济一体化各种倡议所带来的机遇。
十六、我们认为，中国—东盟博览会是双方经贸交流与合作的重要平台，将继续支持并积极参加中国—东盟博览会。
十七、我们将共同努力，特别是通过有效落实东盟一体化倡议（IAI）工作计划（2009—2015）和包括大湄公河次区域经济合作（GMS）、东盟湄公河流域发展合作（AMBDC）、文莱—印度尼西亚—马来西亚—菲律宾东盟东部增长区（BIMP-EAGA）在内的次区域合作，推动可持续发展，缩小东盟发展差距。我们同意实施澜沧江—湄公河航道二期整治项目。我们鼓励地方政府更多发挥优势，积极参与中国—东盟合作。中国愿与东盟国家探讨在边境地区设立跨境经济合作区。
十八、我们将继续共同努力，加强金融合作，深化“清迈倡议多边化”合作，不断完善区域金融风险预警机制和流动性支持措施。双方将进一步发挥中国—东盟银行联合体的作用。
十九、东盟赞赏中国持续支持《东盟互联互通总体规划》的落实，以及通过中国—东盟互联互通合作委员会中方工作委员会和东盟互联互通协调委员会的积极接触，促进公路、铁路、航空和水路更好的互联互通。我们欢迎2013年9月2日在中国南宁举行中国—东盟交通部长特别会议。为缓解基础设施项目融资瓶颈，我们同意积极推进建设亚洲基础设施投融资平台。东盟赞赏中方设立亚洲基础设施投资银行的倡议，以优先支持东盟互联互通项目。我们将推动泛亚铁路项目建设尽快取得实质性进展。
二十、我们将根据2010年11月第九次中国—东盟交通部长会议上签署的《中国—东盟航空运输协议》，加强民用航空合作，以促进中国和东盟国家互联互通，支持中国—东盟自贸区的建设。
二十一、我们支持为发展中国—东盟海洋合作伙伴关系所作的努力，包括用好中国—东盟海上合作基金，加强双方在港口互联互通、渔业、海洋科技、环境保护、航行安全、海上搜救、海洋文化等领域合作。我们同意加强中国与东盟海上执法机构间的对话交流，并考虑成立相应机制。
二十二、我们将加强在环境、农业、信息与通信技术、人力资源开发、相互投资、湄公河流域开发、旅游、运输、能源领域的合作。我们将制订中国—东盟环保技术与产业合作框架，建立中国—东盟环保技术和产业交流合作示范基地。
二十三、我们将共同努力实施中国—东盟科技伙伴计划，加强在技术转移、能力建设和创新等方面的合作，也包括中小企业间的合作。我们将探讨建立中国—东盟创新中心和中国—东盟科技创新政策研究中心，制订“中国—东盟新能源与可再生能源合作行动计划”。
社会文化合作
二十四、我们将密切合作，促进青年、文化、媒体、教育、旅游、社会发展、公共卫生、灾害管理等社会文化领域的交流与合作，支持中国—东盟思想库网络建设。
二十五、我们一致同意将2014年确定为“中国—东盟文化交流年”。东盟赞赏中国决定自2014年起的未来3至5年向东盟成员国青年学生提供15000个政府奖学金名额。
二十六、我们致力于支持中国—东盟中心的工作，通过文化交流、教育合作使之成为一个促进更好的理解、沟通与合作的平台。
二十七、我们欢迎使用中国—东盟合作基金、中国—东盟投资合作基金和中国—东盟公共卫生合作基金，同意用好中国政府设立的亚洲区域合作专项资金，支持双方各领域合作和交流。
地区及国际事务合作
二十八、我们同意通过区域全面经济伙伴关系（RCEP）加强区域经济合作，欢迎关于建立亚洲金融稳定体系、亚洲投融资合作体系和亚洲信用体系的合作倡议。
二十九、中方再次承诺愿在东盟与中日韩（10+3）、东亚峰会（EAS）、东盟地区论坛（ARF）和东盟防长扩大会议（ADMM+）等东盟主导机制框架内，与东盟紧密合作，支持东亚共同体建设的长远目标。中方重申，继续支持东盟在不断演变的区域架构中发挥主导作用。
三十、我们认识到，在当前全球经济形势下，应鼓励各国采取负责任的经济政策，保持全球经济复苏势头。
三十一、我们将加强在国际和地区事务中，尤其是在共同关心的问题上的沟通与合作。中国将继续支持东盟在联合国、二十国集团（G20）和亚太经合组织（APEC）中发挥更大作用。
