证券经营机构证券自营业务管理办法
中国证券监督管理委员会
证券经营机构证券自营业务管理办法
1996年10月24日，证监会
第一章 总则
第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
（一）人民币普通股；
（二）基金券；
（三）认股权证；
（四）国债；
（五）公司或企业债券；
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章 自营资格
第六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条 证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
（六）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。
（七）证监会要求的其他条件。
第八条 符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本一）》；
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）由机构批设机关核准的公司章程；
（五）证券自营业务内部管理制度情况说明；
（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；
（七）由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（八）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；
（九）上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；
（十）证监会要求的其他文件。
第九条 证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。
第十条 资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
第十一条 已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第八条第（七）、（八）、（九）项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。
第三章 禁止行为
第十二条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。
第十三条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：
（一）以明示或默示的方式，约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。
（二）以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。
（三）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
（四）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
第十四条 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：
（一）将自营业务与代理业务混合操作；
（二）以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（三）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（四）证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
第十五条 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。
第十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。
第十七条 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。
第四章 风险控制
第十八条 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。
第十九条 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。
第二十条 证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％。
第二十一条 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％。
第二十二条 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％。
第二十三条 证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止。
前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
第二十四条 证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。
第二十五条 证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整。
第五章 监督检查
第二十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营帐户，并报证监会备案。
第二十七条 证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在二个营业日内存入指定银行的信托帐户，将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算。
第二十八条 证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第二十九条 证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料。
对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
第三十条 证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核。
证券经营机构对前款所称稽核，应视同为证监会的检查并予以配合。
第三十一条 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年。
第六章 罚则
第三十二条 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款。
第三十三条 证券经营机构违反本办法第十八条、十九条、二十四条规定，又不作及时调整和建立相应风险控制制度的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十四条 证券经营机构违反本办法第二十条、二十一条、二十二条规定，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十五条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：
（一）不接受、不配合证监会的检查、调查；
（二）不按规定上报自营业务资料和情况报告；
（三）由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；
（四）将自营业务与代理业务混合操作；
（五）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（六）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（七）其他违反自营业务管理法规的行为。
第三十六条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、五万元以上五十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：
（一）以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格；
（二）从事或参与内幕交易和操纵市场行为。
第三十七条 证券经营机构屡次违反本办法，在一年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请；情节严重的，可同时暂停或停止其他证券业务。
第三十八条 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。
第七章 附则
第三十九条 本办法由证监会负责解释。
第四十条 除第二十条外，本办法各条款自公布之日起施行；第二十条自1997年2月1日起施行。
保护表演者、唱片制作者和广播组织的国际公约
罗马
保护表演者、唱片制作者和广播组织的国际公约（罗马公约）
【分类号】 Y8108196101
【标题】 保护表演者、唱片制作者和广播组织的国际公约（罗马公约）
【时效性】 有效
【签订地点】 罗马
【签订日期】 19611026
【生效日期】 19611026
【失效日期】
【内容分类】 知识产权
【有效期限】
【名称】 保护表演者、唱片制作者和广播组织的国际公约（罗马公约）
【题注】 （一九六一年）
【章名】 公约
缔约各国，出于保护表演者、唱片制作者和广播组织的权利的愿望，达成如下协议：
第一条
本公约给予之保护将不更动也决不影响文学和艺术作品的版权保护。因此，本公约的条款不得作妨碍此种保护的解释。
第二条
一）在本公约中，国民待遇指被要求给予保护的缔约国的国内法律给予棗
（甲）其节目在该国境内表演、广播或首次录制的身为该国国民的表演者的待遇；
（乙）其唱片在该国境内首次录制或首次发行的身为该国国民的唱片制作者的待遇；
（丙）其广播节目从设在该国领土上的发射台发射的总部设在该国境内的广播组织的待遇。
二）国民待遇应服从本公约具体给予的保护和具体规定的限制。
第三条
在本公约中：
（甲）“表演者”是指演员、歌唱家、音乐家、舞蹈家和表演、歌唱、演说、朗诵、演奏或以别的方式表演文学或艺术作品的其他人员；
（乙）“唱片”是指任何对表演的声音和其他声音的专门录音；
（丙）“唱片制作者”是指首次将表演的声音或其他声音录制下来的自然人或法人；
（丁）“发行”是指向公众提供适当数量的某种唱片的复制品；
（戊）“复制”是指制作一件或多件某种录音的复版；
（己）“广播”是指供公众接收的声音或图象和声音的无线电传播；
（庚）“转播”是指一个广播组织的广播节目被另一个广播组织同时广播。
第四条
只要符合下列条件之一，缔约各国应当给予表演者以国民待遇：
（甲）表演是在另一缔约国进行的；
（乙）表演已被录制在受本公约第五条保护的唱片上；
（丙）表演未被录制成唱片，但在受本公约第六条保护的广播节目中播放。
第五条
一）只要符合下列条件之一，缔约各国应当给予唱片制作者以国民待遇：
（甲）唱片制作者是另一个缔约国的国民（国民标准）；
（乙）首次录音是在另一个缔约国制作的（录制标准）；
（丙）唱片是在另一个缔约国首次发行的（发行标准）。
二）如果某种唱片是在某一非缔约国首次发行的，但在首次发行后三十天内也在某一缔约国发行（同时发行），则该唱片应当认为是在该缔约国首次发行。
三）任何缔约国，通过向联合国秘书长递交通知书的办法，可以声明它将不执行发行标准，或者不执行录制标准。此类通知书可以在批准、接受或参加本公约的时候递交，也可以在此后任何时间递交，在后一种情况下，通知书应当于递交六个月之后生效。
第六条
一）只要符合下列两项条件之一，缔约各国就应当给予广播组织以国民待遇：
（甲）该广播组织的总部设在另一缔约国；
（乙）广播节目是由设在另一缔约国的发射台播放的。
二）任何缔约国，通过向联合国秘书长递交通知书的办法，可以声明它只保护其总部设在另一个缔约国并从设在该国一缔约国的发射台播放的广播组织的广播节目。此种通知书可以在批准、接受或参加本公约的时候递交，或在此后任何时间递交，在后一种情况下，通知书应当于递交六个月之后生效。
第七条
一）本公约为表演者提供的保护应当包括防止可能发生的下列情况：
（甲）未经他们同意，广播和向公众传播他们的表演，但是如该表演本身就是广播演出或出自录音、录像者例外；
（乙）未经他们同意，录制他们未曾录制过的表演；
（丙）未经他们同意，复制他们的表演的录音或录像：
（１）如果录音、录像的原版是未经他们同意录制的；
（２）如果制作复制品的目的超出表演者同意的范围；
（３）如果录音、录像的原版是根据第十五条的规定录制的，而制作复制品的目的与此条规定的目的不同。
二）１）如果广播是经演员同意的，则防止转播，防止为广播目的的录音、录像，以及防止为广播目的的此类录音、录像的复制，应当由要求其保护的缔约国的国内法律规定。
２）广播组织使用为广播目的而制作的录音、录像的期限和条件，应当根据要求其保护的缔约国的国内法律确定。
３）但是，本款第１）和２）小款中提到的国内法律不得用来使表演者失去通过合同控制他们与广播组织之间的关系的能力。
第八条
如果若干表演者参加同一项表演，任何缔约国均可根据本国法律和规章，明确指出表演者在行使权利方面确定代表的方式。
第九条
任何缔约国均可根据国内法律和规章，将本公约提供的保护扩大到不是表演文学或艺术作品的艺人。
第十条
唱片制作者应当有权授权或禁止直接或间接复制他们的唱片。
第十一条
对于唱片，如果某缔约国根据其国内法律要求履行手续作为保护唱片制作者或表演者或二者的权利的条件，那么只要已经发行的唱片的所有供销售的复制品上或其包装物上载有包括符号■和首次发行年份的标记，并且标记的方式足以使人注意到对保护的要求，就应当认为符合手续；如果复制品或其包装物上没有注明制作者或制作者的许可证持有者（载明姓名、商标或其他适当的标志），则标记还应当包括制作者权利所有者的姓名；此外，如果复制品或其包装物上没有注明主要表演者，则标记还应当包括在制作这些录音的国家内拥有此种表演者权利的人的姓名。
第十二条
如果某种为商业目的发行的唱片或此类唱片的复制品直接用于广播或任何向公众的传播，使用者则应当付一笔总的合理的报酬给表演者，或唱片制作者，或给二者。如有关各方之间没有协议，国内法律可以提出分享这些报酬的条件。
第十三条
广播组织应当有权授权或禁止：
（甲）转播他们的广播节目；
（乙）录制他们的广播节目；
（丙）复制：
（１）未经他们同意而制作的他们的广播节目的录音或录像；
（２）根据第十五条的规定而制作的他们的广播节目的录音和录像，但复制的目的不符合该条规定的目的；
（丁）向公众传播电视节目，如果此类传播是在收门票的公共场所进行的。行使这种权利的条件由被要求保护的缔约国的国内法律确定。
第十四条
本公约所给予的保护期限至少应当为二十年，其计算始于：
（甲）对唱片和录制在唱片上的节目棗录制年份的年底；
（乙）对未被录制成唱片的节目棗表演年份的年底；
（丙）对广播节目棗开始广播的年份的年底。
第十五条
一）任何缔约国可以依其国内法律与规章，在涉及下列情况时，对本公约规定的保护作出例外规定：
（甲）私人使用；
（乙）在时事报道中少量引用；
（丙）某广播组织为了自己的广播节目利用自己的设备暂时录制；
（丁）仅用于教学和科学研究之目的。
二）尽管有本条第一款，任何缔约国对于表演者、唱片制作者和广播组织的保护，可以在其国内法律与规章中作出象它在国内法律和规章中作出的对文学和艺术作品的版权保护的同样的限制。但是，只有在不违背本公约的范围内才能颁发强迫许可证。
第十六条
一）任何国家一旦成为本公约的成员，就应当履行本公约的所有义务，同时享受本公约的所有权益。但是，任何国家可以在任何时候在递交联合国秘书长的通知书中声明：
（甲）关于第十二条：
（１）它将不执行该条规定；
（２）它将在某些使用方面不执行该条规定；
（３）对其制作者不是另一缔约国国民的唱片，它将不执行该条规定；
（４）对其制作者是另一缔约国国民的唱片，它将根据该缔约国给予发表声明的国家的国民首次录制的唱片的保护范围与期限，对此条规定的保护范围与期限作出相应限制；但是，唱片制作者为其国民的缔约国，对同一个或同一伙受益人不象发表声明的国家那样给予保护的事实，不能认为是保护范围的不同。
（乙）关于第十三条，它将不执行该条（丁）款；如果某个缔约国发表此种声明，其他缔约国对其总部设在上述缔约国的广播组织则没有义务给予第十三条（丁）款提到的权利。
二）如果本条第一款提到的通知书是在批准、接受或参加证书递交之日以后发出的，则声明应当在通知书递交六个月之后生效。
第十七条
任何在一九六一年十月二十六日仅根据录制标准给予唱片制作者所保护的国家，可以在批准、接受或参加本公约时通过向联合国秘书长递交通知书声明，为了第五条的目的，它仅执行录制标准；为了第十六条第一款（甲）目第（３）和第（４）小节的目的，他将执行录制标准以代替国民标准。
第十八条
任何根据第五条第三款、第六条第二款、第十六条第一款或第十七条递交了通知书的国家，通过向联合国秘书长递交另外一份通知书，可以缩小第一次通知书的范围或撤回该通知书。
第十九条
不管本公约有什么规定，一旦表演者同意将其表演录像或录音录像，第七条就不再适用。
第二十条
一）本公约不得影响任何缔约国当本公约在该国生效之前已经获得的权利。
二）任何缔约国无须一定将本公约的条款运用于本公约在该国生效之前已经进行的表演和已经广播的节目，以及已经录制的唱片。
第二十一条
本公约规定的保护不得影响表演者、唱片制作者和广播组织另外取得的任何保护。
第二十二条
缔约各国保留互相之间签订特别协定的权利，只要此类协定给予表演者、唱片制作者和广播组织的权利比本公约给予的权利更广泛，或包含其他不与本公约相反的条款。
第二十三条
本公约应当送交联合国秘书长。凡被邀请参加国际保护表演者、唱片制作者和广播组织外交会议的任何世界版权公约的成员国或保护文学艺术作品国际联盟的成员国，一九六二年六月三十日前均可在本公约上签字。
第二十四条
一）本公约须经签字国批准或接受。
二）第二十三条提到的被邀请参加会议的任何国家和任何联合国成员国，只要它们参加了世界版权公约或保护文学艺术作品国际联盟，均可参加本公约。
三）批准、接受或参加本公约须向联合国秘书长递交有关证书后方能生效。
第二十五条
一）本公约应当于第六份批准、接受或参加证书递交三个月之后生效。
二）此后，本公约应当于各个有关国家递交批准、接受或参加证书三个月之后在该国生效。
第二十六条
一）各缔约国保证根据本国宪法采取必要措施保障本公约的实施。
二）各国在递交批准、接受或参加证书时，它就必须处于根据其国内法律使本公约所有条款生效的地位。
第二十七条
一）任何国家在批准、接受或参加本公约时，或在此后任何时间，可以在致联合国秘书长的通知书中，声明本公约将适用于由它对其国际关系负责的所有或其中任何一个领地，只要世界版权公约或保护文学艺术作品国际公约适用于这个或这些领地。此通知书应当从收到之日起三个月后生效。
二）第五条第三款、第六条第二款、第十六条第二款和第十七、十八条所提到的通知书，可以适用于本条第一款提到的所有或其中任何一个领地。
第二十八条
一）任何缔约国可以用自己的名义或代表第二十七条中提到的所有或其中任何一个领地，通知退出本公约。
二）退出本公约必须通过向联合国秘书长递交通知书方能生效，而且应当于通知书收到之日后十二个月生效。
三）本公约在某缔约国生效未满五年，该缔约国不得行使通知退出的权利。
四）当某缔约国既不是世界版权公约的成员也不是保护文学艺术作品国际联盟的成员时，它就不再是本公约的成员。
五）当世界版权公约或保护文学艺术作品的国际公约不适用于第二十七条中提到的领地时，本公约就不再适用于该领地。
第二十九条
一）本公约生效五年之后，任何缔约国可以通知联合国秘书长要求召开会议修改本公约。联合国秘书长应当将此要求通知所有缔约国。如果联合国秘书长发出通知后六个月之内，有不少于半数的缔约国通知他同意此种要求，则秘书长应当通知国际劳工组织总干事、联合国教育科学文化组织总干事和保护文学艺术作品国际联盟国际局主任，他们应当与第三十二条提到的政府间委员会合作召集修改公约的会议。
二）本公约的任何修改需要参加修改会议的三分之二的国家投赞成票通过，但是这个多数要包括在召开修改会议时本公约的三分之二的成员国。
三）一旦通过了一个全部或部分地修订本公约的公约，除修订的公约内另有规定外，则：
甲）从修订的公约生效之日起，应当停止批准、接受或参加本公约；
乙）对于尚未成为修订公约的缔约国的各国，涉及它们之间的关系或涉及本公约与它们之间的关系，本公约应当继续有效。
第三十条
如两个或数个缔约国对本公约的解释或实施发生争执而又不能通过谈判解决时，此争执应当根据争执诸方中任何一方的要求，提交国际法庭裁决，除非他们同意采取另外的办法解决。
第三十一条
在不妨碍第五条第三款、第六条第二款、第十六条第一款和第十七条的规定的情况下，不得对本公约作保留。
第三十二条
一）特设立一个政府间委员会，其职责如下：
甲）研究本公约的运用和执行的有关事宜；
乙）为可能修订本公约收集建议和准备文件资料。
二）委员会由缔约国的代表组成，代表的选择应当考虑地区的合理分配。委员会成员的数目，如果缔约国是十二个或少于十二个，则为六名，如果缔约国是十三个至十八个，则为九名；如缔约国超过十八个，则为十二名。
三）委员会应当于公约生效后十二个月选举产生，选举由国际劳工组织总干事、联合国教育科学文化组织总干事和保护文学艺术作品国际联盟国际局主任根据大多数缔约国事先通过的规则来组织，每个缔约国均为一票。
四）委员会选举主席和官员，制订自己的议事程序规则。这些规则应当特别规定保证在各成员国之间用轮换的办法进行委员会未来的活动和对成员的选择。
五）由其总干事或主任指定的国际劳工组织、联合国教育科学文化组织和保护文学艺术作品国际联盟国际局的官员组成委员会的秘书处。
六）只要委员会大多数成员认为有必要，委员会应随时召开，会议轮流在国际劳工组织总部、联合国教育科学文化组织总部和保护文学艺术作品国际联盟国际局总部举行。
七）委员会成员的费用应当由各自的政府负担。
第三十三条
一）本公约用英文、法文和西班牙文制订，三种文本具有同等效力。
二）此外，本公约的正式文本还将用德文、意大利文和葡萄牙文制订。
第三十四条
一）联合国秘书长应当通知第二十三条提到的会议的应邀参加国家和所有联合国成员国，以及国际劳工组织总干事、联合国教育科学文化组织总干事和保护文学艺术作品国际联盟国际局主任以下事项：
（甲）每份批准、接受或参加证书的递交；
（乙）公约生效的日期；
（丙）公约规定的所有通知、声明或信件；
（丁）出现第二十八条第四、五款提到的任何情况。
二）联合国秘书长还应当将根据第二十九条向他提出的要求以及从缔约国收到的任何涉及修改本公约的信件通知国际劳工组织总干事、联合国教育科学文化组织总干事和保护文学艺术作品国际联盟国际局主任。
下列签字者，经授权在本公约上签字，以昭信守。
一九六一年十月二十六日于罗马，在一份英、法、西班牙三种文字的统一文本上签字。联合国秘书长应当将核实无误的副本送给第二十三条提到的会议的所有应邀参加国家和所有联合国会员国，以及国际劳工组织总干事、联合国教育科学文化组织总干事和保护文学艺术作品国际联盟国际局主任。
