深圳市证券业电话自动委托交易业务管理暂行规定
广东省深圳市政府
深圳市证券业电话自动委托交易业务管理暂行规定
深圳市政府
第一条 为规范深圳市证券业电话自动委托交易业务，保护投资者利益，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》制定本规定。
第二条 深圳市证券业电话自动委托交易业务的审批，管理和监督职能由中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）行使。
第三条 电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者可通过普通电话，按照该系统发出的指示输入客户委托指令，以完成证券买卖委托和有关的信息查询的一种委托方式。
通过终端和触摸屏进行证券买卖委托的，也适用本规定。
第四条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，须向主管机关提交下列材料：
一、开办电话自动委托交易业务申请书；
二、开办电话自动委托业务的场地、规模、硬件设施、通讯设施以及软件系统等的说明材料；
三、与电话自动委托业务有关的内部管理制度和操作规程；
四、有关管理与操作人员的简历、技术职称证明。
第五条 主管机关在对前条所述申请进行审查并派员实地查验后，应在自申请日起30日内作出批准或不予批准的决定。主管机关作出不予批准的决定，应说明理由。
主管机关认为证券商提交的申请材料不全，或条件不具备，可责令其补交材料或改善条件，审批期限自材料补交齐日起算。证券商依主管机关的决定改善条件的，应在条件改善后重新申请。
第六条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，必须具备下列条件：
一、有专用的电脑机房。机房及其设施的安装必须符合标准，特别是要符合消防和其他安全要求，并且在面积、温度、湿度、工作条件等方面能确保电脑的正常工作。
二、有健全的内部管理制度和操作规程。
三、有至少三名以上熟练的电脑系统操作及维护人员，其中至少有一名电脑工程师。
四、有5台以上的工作电脑。有20条以上的电话线路，其中至少有10条以上的外线。
五、要配备（ＵＰＳ）不间断电源或其他备用的供电设施。
六、电话自动委托系统须经专业技术机构或部门书面鉴定并经主管机关验收。
第七条 证券商应每月对系统进行一次例行检测，并将检测结果报告主管机关。
第八条 证券商在开办电话自动委托业务的同时，应保留当面委托业务。
当电话自动委托系统出现故障时，证券商必须及时恢复当面委托业务。
第九条 电话自动委托交易所有资料的软盘至少应保持五年以上。
前项资料包括：电话委托记录，保证金和证券总帐、明细帐、成交记录、对帐单等。
第十条 为保证系统连续地不中断地工作，电话自动委托交易系统必须采用双机运行。每天交易的数据资料要有两套备份，备份资料须保存于不同地点，以确保资料的安全。
第十一条 客户使用电话自动委托交易系统，须先在证券商处开户。客户办理开户时须按证券商的要求提供真实的资料，否则对由此引起的后果应承担责任。
第十二条 客户办理开户时须与证券商订立电话自动委托交易使用合同。合同采用标准合同的形式，对下列事项加以约定：
一、风险提示条款；
二、系统出现故障导致委托不能送入撮合系统的责任承担；
三、交易密码失密导致非客户的买卖行为的责任承担；
四、客户办理消户和转户的有关事项；
五、双方提供的股务种类、方式；
六、违约责任及其承担方式。
如果双方认为有其它须约定的事项，可在合同中列加条款或另行加以约定。该约定对双方有同等的约束力。
前项电话自动委托交易使用合同的内容不得与本规定及其他有关法规相抵触。
第十三条 客户在开户时须自行设定并掌握交易密码，并对交易密码的失密自行负责。
如果能证明失密发生于证券商的环节，该证券商或其他有关人员对密码的失密负有责任，该证券商或有关的责任人员应承担客户因此而遭受损失的责任。客户对此负有举证责任。
第十四条 电话自动委托交易系统出现故障而使委托不能输入撮合系统的，如果该故障属不可抗力，得免除证券商的责任。
第十五条 电话自动委托交易采用全额保证金的方式进行。
第十六条 电话自动委托交易系统使用统一的代码和操作规程。
标准合同的印制，代码和操作规程由证券商联席会议依照本规定订定，报主管机关批准后实施。
第十七条 客户的电话委托如果成交，证券商应于当日完成股票和款项的清算，在不超过Ｔ＋2日完成交割，并打印好成交报告书以备客户查询和领取。
第十八条 证券商必须按照其与客户约定的时间和方式向客户寄送成交报告和对帐单。客户如对上述资料有疑问，应在收到信件的两周内向证券商查询，否则视为确认。
第十九条 客户开户时须预留印签。客户办理提款时须核对印签并出示本人的有效证件、有代理人的必须提供有效的委托证明和代理人的有效证件，并由证券商责任人员验证登录后方可办理提款。
前项代理人代理时提供的委托证明须经公证机关公证。
第二十条 证券商对其过错行为造成的客户损失应承担赔偿责任。赔偿费在交易损失准备金里开支。
第二十一条 证券商有违反本规定的，依《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》以及其他有关规定予以处罚。
第二十二条 电话自动委托交易中发生的纠纷，由当事人根据国家有关法规采取协商、仲裁或司法等方式解决。
第二十三条 本办法由主管机关解释。
第二十四条 本办法自公布之日起施行。
1991年1月1日
南京市劳动监察规定
江苏省南京市人民政府
南京市劳动监察规定
南京市人民政府令
第５１号
现发布《南京市劳动监察规定》，自发布之日起施行。
市长 王宏民
一九九六年三月十日
第一条 为了加强劳动监察工作，保护劳动者的合法权益，维护社会主义劳动秩序，根据《中华人民共和国劳动法》等法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市行政区域内的所有企业和经营组织、个体经济组织（以下统称用人单位）。
对与劳动者建立劳动合同关系的国家机关、事业组织、社会团体的劳动监察，依照本规定执行。
第三条 本规定所称劳动监察，是指由劳动行政部门对用人单位和劳动者遵守劳动法律、法规、规章情况进行监督检查并对违法为予以处罚。
第四条 劳动监察工作必须坚持有法必依、执法必严、违法必究，以事实为根据，以法律为准绳，惩处与教育相结合的原则。
第五条 市、区、县劳动行政部门主管劳动监察工作。
各级卫生、公安、工商行政、环境保护等部门和用人单位主管部门应当在各自的职责范围内，协同劳动行政部门做好劳动监察工作。
第六条 市、区、县劳动行政部门设立的劳动监察机构，代表劳动行政部门行使行政管理职能，具体负责劳动监察执法工作。
第七条 市、区、县劳动行政部门根据工作需要配备劳动监察员。劳动监察员是劳动行政部门执行劳动监督检查公务的人员。
各级劳动行政部门依照劳动部《劳动监察员管理办法》，对劳动监察员进行管理和监督。
第八条 市劳动监察机构负责对市属以上用人单位以及部队所属单位和外地驻宁单位的劳动监察，区、县劳动监察机构负责对辖区内用人单位的劳动监察。但是，法律、法规另有规定的，从其规定。
区、县劳动监察机构业务上受市劳动监察机构的指导。
第九条 对违反劳动法律、法规、规章的行为，任何组织和个人均有权向劳动监察机构举报。
第十条 劳动监察机构履行下列职责：
（一）宣传国家劳动方针、政策和劳动法律、法规、规章，督促用人单位和劳动者贯彻执行；
（二）对用人单位和劳动者遵守劳动法律、法规、规章情况进行监督检查，依法纠正和查处违法行为；
（三）法律、法规、规章规定的其他监督职责。
第十一条 劳动监察的内容：
（一）社会职业中介机构和职业技能培训鉴定机构遵守有关规定的情况；
（二）劳动合同的签订、履行情况；
（三）用人单位招收、聘用职工的行为：
（四）劳动者的工作时间；
（五）企业遵守工资总额宏观调控规定的情况；
（六）用人单位支付职工工资情况；
（七）国有企业和职工缴纳社会保险金的情况；
（八）用人单位和职工缴纳社会保险金的情况；
（九）用人单位给付社会保险金的情况；
（十）用人单位遵守职工福利规定的情况；
（十一）用人单位和劳动者遵守职业技能开发规定的情况；
（十二）承办境外承包工程、对外劳务合作、公民个人出境就业的机构，维护境外就业人员合法权益的情况；
（十三）用人单位和劳动者遵守劳动安全与卫生规定的情况；
（十四）起重机构等危险性较大设备安全规定的实施情况；
（十五）锅炉、压力容器的设计、制造、安装、使用、修理、改造、检验、化学清洗、报废等有关质量安全情况；
（十六）用人单位提取和使用劳动保护技术措施经费情况；
（十七）法律、法规、规章规定的其他事项。
第十二条 劳动监察员在履行职责时，享有下列权利：
（一）有权进入用人单位了解执行劳动法律、法规、规章的情况，并对劳动场所进行检查；
（二）下达《劳动监察询问通知书》，要求用人单位或劳动者在一定期限内据实向劳动监察机构做出书面答复；
（三）有权查阅或复制被检查单位的有关资料，询问有关人员。
第十三条 劳动监察员在履行职责时，应当承担下列义务：
（一）秉公执法，不得滥用职权，不得徇私舞弊；
（二）不得向他人泄露案情及用人单位有关保密资料；
（三）为举报者保密。
第十四条 劳动监察机构执行公务时，劳动监察员不得少于２人。
劳动监察员执行公务，必须主动出示执法证件，表明身份。公民、法人和其他组织应当给予配合。
第十五条 查处用人单位的违法行为，适用下列程序：
（一）登记立案。对公民举报、控告和其他机关移送以及通过其他渠道发现的劳动行政违法行为，应当进行立案前审查；符合立案条件的，应当依照职责权限予以立案。
（二）调查取证。对立案受理的案件，应当及时组织调查，询 问当事人、证人，勘验现场，制作有关笔录，收集并保全证据。
（三）审查处理。调查取证后，应当对案件全面审查后做出处理决定；处理决定做出前应当允许当事人陈述和申辩。
（四）制作处理决定书。决定书应当载明下列事项并加盖劳动行政部门的公章：
１、处理对象的名称、地址等概况；
２、认定的违法事实；
３、适用的法律、法规、规章或者规范性文件；
４、处理决定；
５、处理决定的履行日期或者期限；
６、当事人依法享有的申请行政复议或者提起行政诉讼的权利、期限和受理机关；
７、做出处理决定的行政机关名称；
８、做出处理决定的日期；
９、其他需要载明的事项。
（五）送达执行。处理决定做出之日起的７日内，应当将处理决定书送达受送达人。处理决定书自送达之日起生效。
第十六条 劳动监察员对事实清楚、证据确凿、情节简单的违法行为，可以当场处理。当场处理应当填写当场处理决定书，并递交当事人。
当事人对当场处理有异议的，应当按照本规定的第十五条办理。
第十七条 劳动行政部门对违反劳动法律、法规和规章的用人单位或劳动者，可依法给予警告、通报批评、罚款、吊销许可证、责令停产停业整顿的处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 罚款应当使用省财政主管部门统一制发的票据，罚款一律上缴同级财政。
第十九条 拒绝、阻碍劳动监察员依法执行公务的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 用人单位和劳动者对劳动行政处罚不服的，可以按照《行政诉讼法》、《行政复议条例》的规定申请复议或者提起诉讼。逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由做出处罚决定的劳动行政部门申请人民法院强制执行。
第二十一条 劳动监察人员在监罕工作中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追分刑事责任。
第二十二条 本规定由市劳动局负责解释。
第二十三条 本规定自发布之日起施行。
