关于印发《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》的通知
铁道部
铁建设〔2006〕157号
关于印发《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》的通知
为加强铁路建设工程勘察设计管理，鼓励勘察设计单位贯
彻铁路建设新理念，提高铁路工程的勘察设计质量和水平，铁道部修订了《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》，现予印发，自2006年9月1日起施行。2001年8月印发的《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》（铁建设函〔2001〕274号）同时废止。
本办法第九条关于不得申报优秀勘察设计奖的条件，第一款“工程投资超可研投资10%的项目”，是指2006年1月1日起批复可研的项目。2006年1月1日前批复可研的项目，工程投资超批复概算的，不得申报优秀勘察设计奖。
铁路工程优秀勘察设计奖评选办法
第一章 总 则
第一条 为提高铁路建设技术水平，鼓励广大勘察设计人员精心勘察、精心设计，积极开发与采用新技术、新工艺、新设备和新材料，努力创出质量优、水平高、效益好的工程勘察设计成果，依据国家和铁道部有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于新建、改建铁路工程优秀勘察设计奖的评选。
第三条 铁路工程优秀勘察设计奖评选，应坚持科学、公开、公正、公平的原则。
第四条 铁路工程优秀勘察奖、优秀设计奖分别设一、二、三等奖，每年评选一次。
第二章 申报条件
第五条 凡具有与申报项目相应的工程勘察资质、铁路工程设计资质（包括可从事铁路工程设计的其他设计资质）的单位均可申报铁路工程优秀勘察设计奖。
第六条 申报项目必须是竣工验收合格，并经至少一年以上运营检验的项目。
申报项目必须是本单位评选出的优秀勘察设计项目。
第七条 申报优秀勘察奖项目的规模：
（一）工程测量为50公里以上线路，编组站；
（二）岩土工程为地质条件复杂的线路，区段站（含）以上站场，特大桥，深水桥，3公里以上隧道，单体建筑面积8000平方米及以上车站站房，大型不良地质或特殊地质工点；
（三）水文地质条件复杂的水源工程；
（四）规模较小，但技术难度大、有特色的勘察成果。
第八条 申报优秀设计奖项目的规模：
（一）综合工程
1．新建铁路正线长度不少于50公里，改建铁路正线长度不少于100公里，对长大干线进行总体设计评奖。
2．新建或改建规模在50%以上的铁路枢纽、编组站、区段站、客运站、动车段。
（二）单项工程
1．采用新结构、新技术、新工艺的大桥、特大桥、深水桥、墩高60米以上高桥。
2．地质条件复杂的长度3公里以上隧道。
3．采用新结构、新技术、新工艺的特殊设计路基工程。
4．单体建筑面积8000平方米及以上的车站站房。
5．新建或改建规模在50%以上的机务段、车辆段。
6．采用新技术的铁路大中型建设项目的通信、信号、电力、牵引供电及信息系统。
7．规模较小，但在技术创新方面成绩显著的项目。
第九条 下列项目不得申报优秀勘察设计奖：
（一）工程投资超可研投资10%的项目；
（二）发生重大安全事故或工程质量重大事故且与设计单位有关的项目。
第三章 评选标准
第十条 优秀勘察奖评选标准：
（一）勘察资料齐全，深度和精度符合国家和铁道部有关规范、规程，能正确地反映客观实际，满足设计需要，开挖揭示的地质情况与勘察成果基本一致。
（二）工程地质勘察工作采用综合勘探方法和勘探新技术，为设计和施工提供了详细、准确的地质资料及场地、环境基础资料。
（三）勘察方法和手段选用适当，有所创新，在解决关键勘察问题方面有一定的技术特色。
（四）勘察成果对保证设计质量和工程效益有显著作用。
（五）一等奖应具备技术难度大，有突出创新，技术上达到国内领先或同期国际先进水平；二等奖应具备技术难度较大，有创新，技术上达到国内先进水平；三等奖应具备一定技术难度，有创新，技术上达到路内先进水平。
第十一条 优秀设计奖评选标准：
（一）认真执行法律、法规、规章和工程建设强制性标准。
（二）正确贯彻执行国家有关方针和铁路技术政策，合理采用技术标准规范。
（三）认真贯彻落实以人为本、服务运输、强本简末、系统优化、着眼发展的铁路建设新理念，优化设计，强化保证运输安全、提高运输能力的措施。
（四）在技术经济比选、环境保护、节约能源和资源、降低工程造价等方面成效突出，经实践检验，设计成果满足建设和运营要求，经济、社会效益显著。
（五）采用的工艺、设备、材料和结构技术先进，选型合理，符合国情、路情。
（六）设计文件组成内容和深度符合要求，设计手段先进。
（七）工程投资控制在批复概算之内，符合国家有关环保、水土保持、节能、消防、安全等方面的规定。
（八）一等奖应在原始创新方面有突出成就，技术上达到国内领先或同期国际先进水平；二等奖应在集成创新方面有突出成就，技术上达到国内先进水平；三等奖应在设计方法方面有所创新，技术上达到路内先进水平。
第四章 申 报
第十二条 申报项目可由申报单位直接报送，也可由申报单位的上级主管部门组织报送。
第十三条 优秀勘察设计奖可按整个项目申报，也可按子项目单独申报（包括长大干线的分段工程）；按整个项目申报时，其子项目原则上不再另行申报。
第十四条 申报材料的内容：
（一）勘察项目
1.工程勘察资质证书副本复印件；
2.申报表（附件1）；
3.勘察报告书及相关资料；
4.建设、设计、施工、监理单位的书面评价意见；
5.必要时报送反映项目情况的声像资料。
（二）设计项目
1.工程设计资质证书副本复印件；
2.申报表（附件2）；
3.设计说明、主要图件及相关资料；
4.由建设单位出具的项目批复概算执行情况；
5.建设、施工、监理单位及运营管理、环保、消防等有关部门的书面评价意见；
6. 必要时报送反映项目情况的声像资料。
第十五条 对出具项目评价意见的部门要求：
（一）建设部门对申报项目的评价意见由建设单位出具。
（二）运营管理部门的评价意见由铁路局相关业务处出具。
（三）施工部门的评价意见由施工企业出具。
（四）监理部门的评价意见由监理企业出具。
（五）设计部门对勘察项目的评价意见由设计单位出具。
第十六条 申报表中应详细说明项目的申报理由，达到同期国际、国内先进水平的主要技术经济指标应附由省部级科技情报部门出具的相关检索资料。
第十七条 申报材料一式三份，于每年8月底前送中国铁道工程建设协会。文字材料用纸统一采用A4型。
第五章 评 选
第十八条 铁道部成立优秀勘察设计奖评审领导小组，由建设管理司、运输局、工程设计鉴定中心及中国铁道工程建设协会的负责人和相关专家组成，办公室设在建设管理司。
第十九条 中国铁道工程建设协会具体承办与铁路工程优秀勘察设计奖评选有关的申报受理、申报条件审核、组织专家评审等基础性工作。
第二十条 评选程序：
（一）申报材料由中国铁道工程建设协会进行合规性审核；
（二）符合申报条件的项目，由评审专家按照评选标准、结合有关部门对项目的评价意见进行评审，必要时可组织实地考查；
（三）对拟评一等奖的项目，由中国铁道工程建设协会组织召开专家论证会，就其主要技术水平是否达到国内领先或同期国际先进水平进行论证，提出专家意见；
（四）铁道部优秀勘察设计奖评审领导小组评审；
（五）铁道部优秀勘察设计奖评审领导小组评审结果经铁道部批准后公示，公示无异议的予以公布。
第二十一条 评审专家根据申报项目情况选聘。评审专家必须具有较高的业务水平，掌握本专业技术发展动态，专业技术精湛，作风正派，并实行回避制度。
第六章 奖 惩
第二十二条 获铁路工程优秀勘察、优秀设计奖的单位，由铁道部颁发奖牌。
获奖项目单位应对主要勘察设计人员给予表彰和奖励。
第二十三条 项目申报必须实事求是，不得弄虚作假。评选时发现弄虚作假的，取消该项目参评资格，通报批评；获奖后发现的，撤销奖励，通报批评，并取消该单位一年参评资格。
第二十四条 项目获奖后，发现因勘察设计责任造成项目重大安全隐患或工程质量问题的，撤销奖励并予以通报批评。
第七章 附 则
第二十五条 本办法由铁道部建设管理司负责解释。
第二十六条 本办法自2006年9月1日起施行。2001年8月发布的《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》（铁建设函〔2001〕274号）同时废止。
关于印发《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》的通知
保监发〔2012〕94号
各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：
为规范保险资金参与金融衍生产品交易，防范资金运用风险，维护保险当事人合法权益，我会制定了《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
中国保监会
2012年10月12日
保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范保险资金参与金融衍生产品交易，防范资金运用风险，维护保险当事人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》及《保险资金运用管理暂行办法》等法律法规，制定本办法。
第二条 在中国境内依法设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司（以下统称保险机构）参与金融衍生产品交易，适用本办法。
第三条 本办法所称金融衍生产品（以下简称衍生品），是指其价值取决于一种或多种基础资产、指数或特定事件的金融合约，包括远期、期货、期权及掉期（互换）。
本办法所称金融衍生产品交易（以下简称衍生品交易），是指境内衍生品交易，不包括境外衍生品交易。
第四条 保险集团（控股）公司、保险公司可以自行参与衍生品交易，也可以根据本办法及相关规定，委托保险资产管理公司及符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的其他专业管理机构，在授权范围内参与衍生品交易。
第五条 保险机构参与衍生品交易，仅限于对冲或规避风险，不得用于投机目的，包括：
（一）对冲或规避现有资产、负债或公司整体风险；
（二）对冲未来一个月内拟买入资产风险，或锁定其未来交易价格。
本条第（二）项所称拟买入资产，应当是保险机构按其投资决策程序，已经决定将要买入的资产；未在决定之日起一个月内买入该资产，或在上述期限内放弃买入该资产，应当在规定期限结束后或决定之日起的5个交易日内，终止、清算或平仓相关衍生品。
第六条 中国保监会将根据市场发展和实际需要，适时发布衍生品具体品种交易规定。
第二章 资质条件
第七条 保险集团（控股）公司、保险公司自行参与衍生品交易，应当符合以下要求：
（一）董事会知晓相关风险，并承担参与衍生品交易的最终责任；
（二）建立符合本办法规定的衍生品交易业务操作、内部控制和风险管理制度；
（三）建立投资交易、会计核算和风险管理等信息系统；
（四）配备衍生品交易专业管理人员，包括但不限于分析研究、交易操作、财务处理、风险控制和审计稽核等；
（五）其他规定要求。
第八条 保险集团（控股）公司、保险公司委托保险资产管理公司及其他专业管理机构参与衍生品交易，除符合第七条第（一）项外，还应当配备与衍生品交易相适应的监督和评价等专业管理人员。
保险资产管理公司及其他专业管理机构受托参与衍生品交易，应当符合本办法第七条第（二）项至第（五）项规定的要求。
第九条 保险机构参与衍生品交易，选择的交易结算等专业机构，应当符合中国保监会有关衍生品交易的规定。
第三章 管理规范
第十条 保险集团（控股）公司、保险公司参与衍生品交易，董事会应当根据公司管理情况，制定授权制度，建立决策机制，明确管理人员职责及报告要求。
第十一条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，业务操作制度应当涵盖研究、决策、交易、清算与结算等全过程，明确责任分工，确保业务流程清晰，环节紧密衔接。
第十二条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，内部控制制度应当明确岗位职责，确保业务操作和风险管理流程可执行，关键岗位相互制衡，重点环节双人复核。
第十三条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，风险管理制度应当纳入公司总体风险管理架构，能够覆盖衍生品交易前、中、后台，并符合本办法第四章规定要求。
第十四条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，信息系统应当包括业务处理设备、交易软件和操作系统等，并通过可靠性测试。包括但不限于：
（一）投资管理部门与风险管理部门应当配置量化投资系统，计算对冲资产组合风险所需的衍生品数量，并根据市场变化，调整衍生品规模，逐步实现担保品动态调整；
（二）财务系统应当配备相应的衍生品估值与清算模块，会计确认、计量、账务处理及财务报告应当符合规定。保险机构委托托管银行进行财务核算的，应当确认托管银行的信息系统合规可靠。
第十五条 保险集团（控股）公司、保险公司参与衍生品交易，应当制定业务指引。该指引可以单独制定，也可以作为公司年度投资计划和投资指引的组成部分，包括但不限于以下内容：
（一）拟运用衍生品种类；
（二）使用衍生品的限制；
（三）风险管理要求。
第十六条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，应当制定风险对冲方案，并经公司风险管理部门及有关决策人员审批。对冲未来拟买入资产的风险，应当逐项向风险管理部门报备拟买入资产的书面文件。
第四章 风险管理
第十七条 保险机构参与衍生品交易，应当建立动态风险管理机制，制定衍生品交易的全面风险管理制度与业务操作流程，建立实时监测、评估与处置风险的信息系统，完善应急机制和管理预案。
第十八条 保险机构参与衍生品交易，应当制定量化的风险指标，采用适当的计量模型与测评分析技术，及时评估衍生品交易风险。
第十九条 保险机构参与衍生品交易，应当根据公司风险承受能力，确定衍生品及其资产组合的风险限额，按照一定的评估频率定期复查更新。
保险机构应将风险限额分解为不同层级，由风险管理部门控制执行。对违反风险限额等交易情况，风险管理部门应当及时报告。确有风险对冲需求并需要灵活处理的，应严格履行内部审批程序。
第二十条 保险机构参与衍生品交易，应当密切关注外部市场变化，审慎评估价格变化趋势，及时调整衍生品交易方案，防范市场风险。
第二十一条 保险机构参与衍生品交易，应当建立交易对手评估与选择机制，充分调查交易对手的资信情况，评估信用风险，并跟踪评估交易过程和行为。
保险机构应当综合内外部信用评级情况，为交易对手设定交易限额，并根据需要采用适当的信用风险缓释措施。
第二十二条 保险机构参与衍生品交易，应当维持一定比例的流动资产，通过现金管理方法，监控与防范流动性风险。
第二十三条 保险机构参与衍生品交易，应当及时评估避险有效性。评估工作应当独立于决策和交易部门。评估衍生品价值时，应当采用市场公认或者合理的估值方法。
第二十四条 保险机构参与衍生品交易，应当制定有效的激励制度和机制，不得简单将衍生品交易盈亏与业务人员收入挂钩。后台及风险管理部门的人员报酬，应当独立于交易盈亏情况。
第二十五条 保险机构参与衍生品交易，应当在不同部门之间设立防火墙体系，实行严格的业务分离制度，确保投资交易、风险管理、清算核算、内审稽核等部门独立运作。
保险机构应当制定衍生品交易主管人员和专业人员的工作守则，建立问责制度。
第二十六条 保险机构参与衍生品交易，内部审计与稽核部门应当定期对衍生品交易的风险管理情况进行监督检查，独立提交季度和年度稽核报告。检查内容包括但不限于以下方面：
（一）衍生品交易活动合规情况；
（二）业务操作、内部控制及风险管理制度执行情况；
（三）专业人员资质情况；
（四）避险政策及有效性评估等。
第二十七条 保险机构参与衍生品交易，应当确保交易记录的及时、真实、准确与完整。记录内容包括衍生品交易决策流程、执行情况及风险事项等。
第五章 监督管理
第二十八条 保险机构参与衍生品交易，应当向中国保监会报告，并提交以下书面材料：
（一）保险集团（控股）公司、保险公司自行参与衍生品交易，应当报送董事会批准参与衍生品交易的决议（以下简称董事会决议）、董事会的风险知晓函及本办法第七条第（二）项至第（五）项要求的书面证明文件。
（二）保险集团（控股）公司、保险公司委托保险资产管理公司及其他专业管理机构参与衍生品交易，委托人应当报送董事会决议、风险知晓函、相关委托协议及符合规定的专业人员资料，受托人应当报送符合本办法第七条第（二）项至第（五）项要求的书面证明文件，受托的其他专业管理机构还应当报送书面承诺函，承诺接受中国保监会的质询和检查，并如实提供衍生品交易的各种资料。
第二十九条 保险机构、其他专业管理机构参与衍生品交易，应当及时向中国保监会报告以下事项：
（一）修改本办法第十条至第十三条规定的各项制度；
（二）不再满足第十四条规定的业务系统和设备要求；
（三）不再满足中国保监会规定的专业人员配备要求；
（四）提前终止委托或到期后不再继续委托开展衍生品交易。
保险机构及其他专业管理机构在上述第（一）项情况下，应当报告制度修改情况；在上述第（二）项或者第（三）项情况下，应当暂停其衍生品交易，在明确期限内了结衍生品业务头寸，直至能够满足有关规定，并向中国保监会提交书面报告后，才可恢复相关业务。
第三十条 保险集团（控股）公司、保险公司应当按照规定向中国保监会报送以下报告：
（一）每个月结束后的10个工作日内，报送该月份衍生品交易的月末风险敞口总额、各类衍生品风险敞口金额，以及该月的风险对冲情况；
（二）每个季度结束后的30个工作日内，报送该季度衍生品交易的稽核审计报告；
（三）每个年度结束后的60个工作日内，报送该年度衍生品交易总结报告，内容包括但不限于衍生品交易总体风险、对冲有效性及合规情况等；
（四）及时报告衍生品交易违规行为、重大风险或异常情况，及采取的应对措施；
（五）中国保监会规定的其他材料。
本条所指的各项报告应当包括保险集团（控股）公司、保险公司以自己名义开展衍生品交易和委托保险资产管理公司及其他专业管理机构开展衍生品交易的情况。
第三十一条 中国保监会依法对保险机构、其他专业管理机构参与衍生品交易，开展现场和非现场检查。
第三十二条 保险机构违反规定参与衍生品交易的，中国保监会将依法对相关机构和人员给予行政处罚。
其他专业管理机构违反有关法规和本办法规定的，中国保监会将记录其不良行为；情节严重的，中国保监会有权责令保险机构予以更换。
涉嫌犯罪的相关机构和人员，中国保监会将依法移送司法机关查处。
第三十三条 保险集团（控股）公司、保险公司参与境外衍生品交易，应当遵守保险资金境外投资规定，委托境外投资管理人，按照授权开展相关业务，并将衍生品交易纳入其业务管理体系。
第三十四条 保险机构受托管理的非保险资金，可以依照合同约定，参照本办法执行。
第三十五条 本办法由中国保监会负责解释。
第三十六条 本办法自发布之日起施行。
